洪财企〔2016〕107号
各县（区、开发区、新区）财政局、科技主管部门，各市直有关单位：
为充分发挥财政资金的杠杆效用，大力推进南昌市科技公司的创新发展，根据财政部《政府投资基金暂行管理办法》（财预〔2015〕210号）和《对于财政资金注资政府投资基金支持产业发展的指导意见》（财建〔2015〕1062号）规定,经麻豆男人的天堂日韩同意，市财政局、市科技局制定了《南昌市科技发展引导基金管理暂行办法》。现予以印发，请遵照执行。
附件：南昌市科技发展引导基金管理暂行办法
南昌市财政局&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;南昌市科学技术局
2016年11月25日
附件：
南昌市科技发展引导基金管理暂行办法
第一章&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;总则
第一条&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;为贯彻落实《中共中央国务院对于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》（中发〔2015〕8号），科学技术部、中国人民银行、中国银监会、中国证监会、中国保监会《促进科技和金融结合试点实施方案》，充分发挥财政资金的杠杆效用，大力推进南昌市科技公司的创新发展，根据财政部《政府投资基金暂行管理办法》（财预〔2015〕210号）、《对于财政资金注资政府投资基金支持产业发展的指导意见》（财建〔2015〕1062号），市财政统筹资金设立南昌市科技发展引导基金（以下简称引导资金），为规范引导基金管理，制定本办法。&别苍蝉辫;
第二条&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;引导基金主要投资我市高新技术公司、科技型中小公司，用于支持科学研究、技术攻关、成果转化、公司孵化等创新创业活动。
第叁条&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;引导基金应按照“政府引导、市场运作、科学决策、防范风险”的原则进行运作。
第四条&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;引导基金由麻豆男人的天堂日韩出资1.5亿元，从2016年起，在市财政科技发展专项资金计划安排，分叁年安排到位。
第二章&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;引导基金管理
第五条&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;南昌市财政局、南昌市科技局为引导基金的政府出资人，成立南昌市科技金融管理服务中心，并委托南昌市科技金融管理中心为引导基金执行机构。
第六条&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;引导基金委托第叁方管理机构（以下统称：引导基金受托管理机构）运作。引导基金受托管理机构由南昌市财政局、南昌市科技局采取政府采购的办法筛选确定。
第七条&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;引导基金受托管理机构的条件&别苍蝉辫;
1．在中国境内（港、澳、台地区除外）依法注册并具有独立承担民事责任能力的创业投资管理公司；&别苍蝉辫;
2．注册成立并实际运营年限在5年以上；&别苍蝉辫;
3．管理投资基金规模在50亿元人民币以上；&别苍蝉辫;
4．具有依法缴纳税收和社会保障资金记录、良好的商业信誉；健全的财务会计制度；&别苍蝉辫;
5．没有受到相关行政管理机构处罚或处分的不良记录；&别苍蝉辫;
6．在南昌市辖区内注册控股子公司，专门负责引导基金的具体实施；
7．引导基金受托管理机构应明确的其他条件。&别苍蝉辫;
第八条&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;南昌市科技金融管理服务中心与引导基金受托管理机构签订《引导基金委托管理协议》，并按照委托管理协议的约定开展相关工作。
第九条&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;设立由科技、管理、法律、金融、投资、财务等专家组成的投资决策委员会，负责引导基金的运营管理决策。
1．投资决策委员会由7人组成，南昌市科技金融管理服务中心委派2人，引导基金受托管理机构委派3人，南昌市科技金融管理服务中心聘请社会专家2人，投资决策委员会主任委员由市科技金融管理服务中心方代表担任。
2．引导基金受托管理机构负责组织召开投资决策委员会会议，根据投资尽职调查报告、投资价值分析和财务尽调及风控报告进行讨论表决，并形成投资决策意见。&别苍蝉辫;
3．投资决策方式采取票决制，5票（含）以上同意为通过表决，主任委员有一票否决权。
第十条&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;引导基金受托管理机构负责引导基金的投资、投后管理、清算和退出等日常工作。
第十一条&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;引导基金作为政策引导性资金，引导基金受托管理机构在市场化手段控制风险的前提下，可通过适当让利吸引专业投资管理机构合作设立子基金，放大引导基金规模。
第叁章&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;引导基金运营
第十二条&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;引导基金采取直接股权投资和设立子基金投资两种运营方式。直接股权投资的比例不得低于政府出资额的50%。
第十叁条&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;引导基金的存续期为10年，经麻豆男人的天堂日韩批准同意后可延长2年。&别苍蝉辫;
第十四条&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;引导基金受托管理机构每年按照基金到帐资金提取2.5%作为管理费用。
第十五条&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;引导基金及子基金投资领域主要是战略性新兴产业、未来先导产业，以及市委、麻豆男人的天堂日韩确定的重点发展产业和重大科技项目。
第十六条&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;引导基金及子基金不得从事的投资范围：&别苍蝉辫;
1．从事融资担保以外的担保、抵押、委托贷款等业务；
2．投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基金、评级础础础以下的公司债、信托产物、非保本型理财产物、保险计划及其他金融衍生品；
3．向任何第叁方提供赞助、捐赠（经批准的公益性捐赠除外）；
4．吸收或变相吸收存款，或向第叁方提供贷款和资金拆借；
5．进行承担无限连带责任的对外投资；
6．发行信托或集合理财产物募集资金；
7．其他国家法律法规禁止从事的业务。
第四章&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;直接股权投资
第十七条&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;直接股权投资由引导基金受托管理机构具体负责，按照“利益共享、风险共担”的原则运营。
第十八条&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;直接股权投资对单个项目投资额度原则上不超过500万元，占股比例不超过项目总股本的30%，并不做第一大股东。
第十九条&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;直接股权投资的对象为南昌市辖区的科技型中小公司,&别苍蝉辫;南昌市组织的科技类大赛筛选的优质项目优先考虑投资。
第二十条&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;直接股权投资的退出&别苍蝉辫;
1．为激励科技型公司的快速发展，直接股权投资在退出时可给公司让利，公司对引导基金退出的股权有优先认购权。
2．直接股权投资2年内退出的，按原始出资额本金退出；3年内（含）退出的，按本金加上1年期贷款基准利息退出；3年后退出的，享受与其他股东同等的投资权益。
3．引导基金受托管理机构会同公司共同制定股权投资退出方案，并报投资决策委员会表决通过。
4．直接股权投资项目退出时，本金及净收益划入引导基金账户滚动使用。引导基金清算时，基金净收益的20%奖励给引导基金受托管理机构。
第五章&别苍蝉辫;子基金设立和运营
第二十一条&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;子基金的设立条件
1．子基金需在南昌市辖区内注册，组织形式为公司制或有限合伙制。
2．存续期一般不超过7年，经子基金出资人协商一致后，最多可延长2年。&别苍蝉辫;
3．引导基金参股金额原则上不超过子基金总规模的30%，子基金受托管理机构出资额不得低于2%&别苍蝉辫;。&别苍蝉辫;
4．投资于南昌市辖区公司的投资额不得低于引导基金的出资额的120%。对单个项目的投资不得超过子基金规模的20%。&别苍蝉辫;
第二十二条&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;引导基金受托管理机构负责征集、受理和确认（也可自行管理运营）子基金受托管理机构，并对子基金设立方案进行沟通、尽职调查，形成《子基金设立建议书》。
第二十叁条&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;引导基金投资于子基金，由投资决策委员会进行表决，通过后子基金受托管理机构需在60个工作日内完成工商注册等事项。&别苍蝉辫;
第二十四条&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;子基金的监督与管理&别苍蝉辫;
1．引导基金受托管理机构负责对子基金受托管理机构的日常监管工作，并向子基金投资决策委员会派出代表，参与子基金的项目投资决策。
2．子基金受托管理机构应将拟投资项目报引导基金受托管理机构备案并报送南昌市科技金融管理中心&别苍蝉辫;。
3．子基金受托管理机构应按季度向引导基金受托管理机构和南昌市科技金融管理中心报送资产负债表、损益表及现金流量表等报表。
第二十五条&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;子基金股权退出&别苍蝉辫;
1．子基金存续期满后，按照章程和协议退出。
2．存续期未满如达到预期目标，可通过股权回购机制等方式适时退出。子基金其他投资人对引导基金所持子基金的股份拥有优先购买权，股份转让方案由引导基金投资决策委员会表决通过。引导基金对子基金出资3年内退出的，按原始出资额本金退出；5年内（含）退出的，按本金加上1年期贷款基准利息退出；5年后退出的，享受与其他股东同等的投资权益。
3．如有下述情况之一的，引导基金对子基金的出资可无需其他出资人同意，选择提前退出：
（1）子基金方案确认后超过一年，未按规定程序和时间要求完成设立手续的；
（2）引导基金出资划入子基金账户一年以上，子基金未开展投资业务的；
（3）子基金投资领域和方向不符合政策目标的；
（4）子基金未按章程约定投资的；
（5）其他不符合章程约定情形的。
4．子基金清算时所得收益的20%奖励给子基金受托管理机构。
第六章&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;监督评价
第二十六条&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;南昌市科技局、南昌市财政局对引导基金受托管理机构履行职责情况进行监督。
第二十七条&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;南昌市科技金融管理服务中心应按季度向市科技局、市财政局报送引导基金资产负债表、损益表及现金流量表等报表，并按年度编制引导基金年度绩效评价报告报南昌市科技局、南昌市财政局备案。绩效评价报告应包括基金运行情况、资产负债情况、投资损益及其他可能影响投资者权益的重大情况。
第二十八条&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;如有下述情况之一的，南昌市科技金融管理服务中心可扣减引导基金受托管理机构的管理费，直至更换引导基金受托管理机构：
1．引导基金方案确认后一年内，未按规定程序和时间要求完成设立手续的，可更换引导基金受托管理机构；
2．政府出资拨付至引导基金账户一年内，基金未向项目投出资金的，扣减50%的管理费，两年内未向项目投出资金的，可更换引导基金受托管理机构；
3．引导基金投资领域和方向不符合政策目标的，扣除当年管理费的30%；
4．基金未按章程约定投资的和其他不符合章程约定情形的，可酌情扣减管理费。
第七章&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;引导基金终止和退出
第二十九条&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;引导基金存续期满后，由引导基金受托管理机构向南昌市科技金融管理服务中心提交引导基金清算申请。
第叁十条&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;南昌市科技金融管理服务中心收到引导基金受托管理机构清算申请后，应在10个工作日内委托会计师事务所对引导基金实施情况进行专项审计。&别苍蝉辫;
第叁十一条&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;引导基金受托管理机构根据专项审计结果提出投资损失的核销方案，经投资决策委员会表决后，报送南昌市科技局、南昌市财政局审定。
第叁十二条&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;引导基金受托管理机构根据审定后的引导基金投资损失核销方案，开展相关核销工作。
第叁十叁条&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;引导基金全部投资损失核销后，引导基金受托管理机构根据引导基金剩余资产状况提出清算方案，并报投资决策委员会复核后，开展相关清算工作。
第叁十四条&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;引导基金清算后，南昌市科技金融管理服务中心要督促引导基金受托管理公司及时将政府出资额净值和归属政府的收益，按财政管理制度规定上缴财政国库。
第八章&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;附&别苍蝉辫;则
第叁十五条&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;本办法由南昌市财政局、南昌市科技局负责解释。&别苍蝉辫;
第叁十六条&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;本办法自印发之日起施行。&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;
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信息公开类别：依申请公开 |
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南昌市财政局办公室&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;&别苍蝉辫;2016年11月29日印发 |
